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2025 펀드투자권유대행인
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2025 펀드투자권유대행인

  • 금융투자교육원
  • |
  • 금융투자협회
  • |
  • 2025-02-28 출간
  • |
  • 660페이지
  • |
  • 185 X 253 X 41mm / 1389g
  • |
  • ISBN 9788960507630
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북스크린영상으로 만나보는 한 권의 책 이야기

목차

PART 01 펀드 구성 · 이해 1
Chapter 01 집합투자기구의 유형 2
section 01 신탁형 집합투자기구(투자신탁) 2
section 02 회사형 집합투자기구 6
section 03 조합 형태의 집합투자기구 9
Chapter 02 집합투자기구의 종류 11
section 01 증권 집합투자기구 11
section 02 부동산 집합투자기구 12
section 03 특별자산 집합투자기구 13
section 04 혼합자산 집합투자기구 14
section 05 단기금융 집합투자기구(MMF) 14
Chapter 03 특수한 형태의 집합투자기구 20
section 01 환매금지형 집합투자기구 20
section 02 종류형 집합투자기구 21
section 03 전환형 집합투자기구 23
section 04 모자형 집합투자기구 25
section 05 상장지수 집합투자기구(ETF) 26
Chapter 04 일반적 분류에 의한 집합투자기구 30
section 01 펀드 성격에 따른 분류 30
section 02 투자지역에 따른 분류 40
section 03 투자전략에 따른 분류 43
section 04 대체투자 여부에 따른 분류 49
Chapter 05 부동산펀드 50
section 01 부동산펀드의 개요 50
section 02 부동산펀드의 종류 55
Chapter 06 특별자산 펀드 58
section 01 특별자산 펀드의 개요 58
section 02 특별자산 펀드의 종류 61
실전예상문제 63


PART 02 펀드 구성 · 이해 2
Chapter 01 신탁 70
section 01 신탁 일반이론 70
Chapter 02 신탁상품의 종류 76
section 01 신탁상품의 종류 및 주요 내용 76
Chapter 03 신탁상품의 판매 85
section 01 신탁상품의 판매 85
실전예상문제 93


PART 03 투자관리
01 자산배분과 투자관리 96
SECTION 01 자산배분의 의의 96
SECTION 02 자산배분의 중요성 98
SECTION 03 자산배분은 “투자관리”의 핵심 솔루션 99
Chapter 02 자산배분 설계와 실행 101
SECTION 01 투자목표의 설정 101
SECTION 02 자산배분 자산집단의 선정 103
SECTION 03 기대수익률 105
SECTION 04 위험(Risk) 110
SECTION 05 자산배분 실행 112
Chapter 03 자산배분 전략의 종류 123
SECTION 01 전략적 자산배분 전략 123
SECTION 02 전술적 자산배분 전략 127
[참고] ESG 투자에 대한 이해 131
실전예상문제 140


PART 04 펀드평가
Chapter 01 펀드 분석 및 평가 146
section 01 펀드 분석 및 평가의 목적 146
section 02 집합투자기구 분석 및 평가 150
Chapter 02 집합투자기구 성과평가 153
section 01 투자 프로세스와 투자성과요인 153
section 02 성과평가의 종류 155
section 03 집합투자기구 유형분류 156
section 04 벤치마크(Benchmark) 설정 157
section 05 수익률 계산 159
section 06 위험의 측정 161
section 07 위험 조정성과의 측정 164
section 08 성과요인 분석 167
section 09 포트폴리오 분석 168
section 10 운용회사 · 운용자 질적 분석 169
Chapter 03 집합투자기구 평가보고서 171
section 01 집합투자기구 평가보고서 개요 171
section 02 집합투자기구 평가보고서 주요 사항 분석 172
실전예상문제 175


PART 05 펀드법규
Chapter 01 총설 180
SECTION 01 투자펀드의 개념과 역사 180
section 02 투자펀드의 특징 182
section 03 투자펀드의 분류 183
section 04 우리나라의 투자펀드에 대한 규제체계 185
Chapter 02 집합투자기구 187
section 01 집합투자 187
section 02 집합투자기구의 개념 · 구조 · 기관 188
section 03 집합투자기구의 설립 및 등록 195
Chapter 03 집합투자증권의 발행 · 판매 · 환매 201
section 01 집합투자증권의 발행 201
section 02 집합투자증권의 투자권유 205
section 03 집합투자증권의 광고, 판매보수 및 수수료 등 207
section 04 집합투자증권의 환매 210
Chapter 04 집합투자업자의 영업행위준칙 217
section 01 선관의무 및 충실의무 217
section 02 자산운용의 지시 및 실행 218
section 03 자산운용의 제한 219
section 04 금전차입 및 대여 제한 등 224
section 05 이해관계인과의 거래 등에 대한 제한 225
section 06 불건전 영업행위 금지 227
section 07 성과보수의 제한 228
section 08 의결권 제한 등 230
section 09 자산운용에 관한 공시 231
section 10 파생상품 및 부동산 운용에 관한 특례 236
Chapter 05 집합투자기구의 종류 239
section 01 집합투자기구의 종류 239
section 02 특수한 형태의 집합투자기구 248
Chapter 06 집합투자재산의 평가 및 회계 254
section 01 집합투자재산의 평가 및 기준 가격 254
section 02 집합투자재산의 회계 259
Chapter 07 집합투자재산의 보관 및 관리 262
section 01 선관주의의무 등 262
section 02 운용행위 감시 등 265
Chapter 08 집합투자기구의 해산 등 268
section 01 집합투자기구(투자신탁)의 해지 · 해산 268
section 02 집합투자기구의 합병 271
Chapter 09 사모집합투자기구에 대한 특례 273
section 01 총설 273
section 02 일반 사모집합투자기구 276
section 03 기관전용 사모집합투자기구 281
Chapter 10 외국 집합투자증권에 대한 특례 288
section 01 외국 집합투자기구의 등록 288
section 02 외국 집합투자증권의 국내 판매방법 등 290
section 03 외국 집합투자업자에 대한 감독 · 검사 292
실전예상문제 293


PART 06 금융소비자보호법
Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 298
SECTION 01 제정 배경 298
SECTION 02 제정 연혁 299
Chapter 02 금융소비자보호법 개관 300
SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 300
SECTION 02 금융소비자보호법 구성 301
SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 302
SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 303
SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 304
SECTION 06 전문금융소비자 분류 304
SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 306
SECTION 08 6대 판매원칙 307
Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 310
SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 310
SECTION 02 6대 판매원칙 312
SECTION 03 금융상품판매대리 · 중개업자에 대한 영업행위규제 327
SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 328
SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 331
SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 339
실전예상문제 347


PART 07 펀드 영업실무
Chapter 01 펀드 판매절차 352
section 01 펀드 판매 단계 352
section 02 펀드 판매 단계별 세부절차 353
Chapter 02 수익증권저축거래 354
section 01 수익증권저축의 의의 354
section 02 수익증권저축계약의 성립 355
section 03 수익증권저축의 종류 356
section 04 수익증권저축의 주요 내용 358
section 05 저축자에 대한 우대조치 363
section 06 수익증권 매매 시의 입·출금 처리 367
Chapter 03 펀드 세제 371
section 01 집합투자기구와 세제 371
section 02 소득세법의 일반적 내용 : 금융소득과 금융소득종합과세 372
section 03 집합투자기구 세제 377
section 04 투자자 단계에서의 과세 389
실전예상문제 393


PART 08 직무윤리
Chapter 01 직무윤리 일반 398
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 398
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 408
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 412
Chapter 02 금융투자업 직무윤리 415
SECTION 01 기본원칙 415
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 422
SECTION 03 금융소비자 보호 의무 427
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 481
Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 509
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 509
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 525
실전예상문제 531


PART 09 투자자분쟁예방
Chapter 01 분쟁예방 시스템 538
SECTION 01 분쟁에 대한 이해 538
SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 544
SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 550
Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 555
SECTION 01 내부통제기준 555
SECTION 02 위반에 대한 제재 556
SECTION 03 분쟁조정제도 566
Chapter 03 주요 분쟁사례 분석 571
SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 571
section 02 펀드상품 관련 주요 분쟁사례 574
실전예상문제 581


PART 10 투자권유
Chapter 01 투자권유와 고객관리 588
SECTION 01 투자권유 588
SECTION 02 고객관리(CRM) 629
실전예상문제 637
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