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증권투자상담사 2: 증권시장
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증권투자상담사 2: 증권시장

  • 금융투자교육원
  • |
  • 금융투자교육원
  • |
  • 2012-04-12 출간
  • |
  • 5461페이지
  • |
  • 257 X 188 mm
  • |
  • ISBN 9788960503243
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북스크린영상으로 만나보는 한 권의 책 이야기

목차


PART 1
발행시장

증/권/투/자/상/담/사
CHAPTER 1 발행시장개요
1절 발행시장의 의의 28
2절 발행시장의 기능 28
3절 증권의 발행형태 29
1_ 모집ㆍ매출(공모)과 사모 29
2_ 직접발행과 간접발행 31
3_ 간접발행과 발행위험의 부담 32
4절 발행시장의 조직 33
1_ 발행주체(발행인) 34
2_ 발행기관(인수기관) 34
3_ 투자자 36
단원정리문제 37
CHAPTER 2 주식
1절 주식의 의미 39
2절 주식발행의 형태 40
1_ 주식회사 설립시의 주식발행 40
2_ 실질적 증자에 의한 주식발행 41
3_ 특수한 재무정책에 의한 주식발행 42
3절 주식의 종류 42
1_ 보통주ㆍ우선주ㆍ후배주ㆍ혼합주 43
2_ 의결권주와 무의결권주 44
3_ 액면주와 무액면주 44
4_ 기명주와 무기명주 45
5_ 상환주식 45
6_ 전환주식 45
4절 상장요건과 절차 46
1_ 기업공개와 상장의 의의 46
2_ 신규상장의 종류 47
3_ 상장의 효과 48
4_ 상장의 혜택 49
5_ 상장의 원칙 57
6_ 상장의 준비단계 58
7_ 상장단계 64
5절 유상증자 73
1_ 유상증자의 의의 73
2_ 유상증자의 방법 73
3_ 유상증자 발행가액의 결정 76
4_ 신주인수권증서의 발행 77
5_ 유상증자절차 78
6절 무상증자 79
1_ 무상증자의 의의 79
2_ 무상증자의 절차 79
7절 기타 주식발행 80
1_ 주식배당 80
2_ 주식형 사채의 권리행사에 의한 주식발행 80
3_ 합병 등 기타 주식발행 82
단원정리문제 83
실전예상문제 87

PART 2
증/권/투/자/상/담/사

유가증권시장
CHAPTER 1 증권시장
1절 증권시장의 개념 94
2절 증권시장의 구조 95
1_ 발행시장 95
2_ 유통시장 96
3절 증권 97
단원정리문제 99
CHAPTER 2 한국거래소
1절 한국거래소의 의의 100
2절 한국거래소의 법적 성격 101
1_ 법정설립 101
2_ 회원조직 102
3_ 자율규제기관 102
3절 한국거래소의 경제적 기능 103
4절 한국거래소의 주요업무 104
단원정리문제 105
CHAPTER 3 상장제도
1절 상장대상 증권 107
2절 상장의 종류 107
1_ 주권의 상장 108
2_ 외국주권 및 외국주식예탁증권의 상장 109
3_ 신주인수권증권의 상장 110
4_ 신주인수권증서의 상장 110
5_ 채무증권(채권)의 상장 110
6_ 수익증권의 상장 111
7_ 투자회사 주권의 상장 111
8_ 부동산투자회사 주권의 상장 111
9_ ETF(Exchange Traded Fund)의 상장 111
10_ 주식워런트증권(ELW)의 상장 112
3절 신규상장심사요건 112
1_ 신규상장심사요건 112
2_ 신규상장요건의 적용특례 117
3_ 주권의 질적 심사요건 118
4_ 우회상장 심사요건 119
4절 재상장절차 121
1_ 주권재상장 신청인 121
2_ 재상장 신청기간 121
3_ 상장예비심사 122
4_ 상장폐지된 주권발행인의 재상장요건 122
5_ 분할 또는 분할합병 후 신설법인의 재상장요건 123
6_ 기타 124
5절 상장증권의 매매거래 정지제도 124
1_ 매매거래 정지제도의 취지 124
2_ 매매거래 정지사유 및 정지기간 125
6절 상장폐지 126
1_ 의의 126
2_ 유형 126
3_ 상장폐지기준의 이원화 127
4_ 상장폐지절차 128
5_ 상장폐지기준 해당 우려 예고 129
7절 상장수수료 및 연부과금 129
1_ 상장수수료 129
2_ 연부과금 130
8절 외국주권의 국내 상장 130
1_ 외국주권 신규상장의 의의 130
2_ 외국기업 원주상장허용의 의의 130
3_ 상장증권 131
4_ 상장예비심사 131
5_ 상장심사 등 131
단원정리문제 134
CHAPTER 4 기업내용 공시제도
1절 의의 137
1_ 기업공시제도의 역할 137
2_ 기업내용공시의 4가지 요건 138
2절 자본시장법 및 관계규정상의 공시 138
3절 공시매체 139
4절 전자문서에 의한 공시 139
5절 자율공시 140
6절 조회공시 140
7절 공정공시 141
1_ 공정공시 도입배경 141
2_ 공정공시제도의 내용 141
8절 기업설명회 142
1_ IR 개념 142
2_ IR 관련자료 신고 142
3_ IR의 운영에 대한 권고, 지도 및 후원 143
9절 공시책임자 143
10절 불성실공시 144
1_ 유형 144
2_ 불성실공시에 대한 조치 144
11절 상장외국법인의 공시특례 145
1_ 공시의무사항 및 공시방법 등 145
2_ 상장외국법인의 공시책임자 146
단원정리문제 147
CHAPTER 5 매매거래제도
1절 매매거래의 수탁 149
1_ 계좌의 설정 150
2_ 매매거래의 수탁 151
3_ 고객주문정보의 이용금지 152
4_ 위탁증거금의 징수 152
5_ 위탁수수료의 징수(회원의 자율결정) 153
2절 시장의 구분 및 개폐 154
3절 시장집중의무 155
4절 매매거래의 종류 156
5절 호가 156
1_ 호가의 구분 및 방법 156
2_ 호가의 종류 156
3_ 주권의 호가(주문)의 종류 157
4_ 공매도호가 158
5_ 호가의 제한 159
6_ 호가의 효력 160
7_ 시장가호가의 효력(가격간주기준) 160
8_ 호가단위 160
6절 가격제한폭 161
1_ 제도의 취지 161
2_ 기준가격 162
3_ 가격제한폭 162
7절 매매수량단위 163
8절 매매계약 체결방법 163
1_ 매매계약 체결방법의 유형 163
2_ 개별경쟁매매시의 매매체결우선의 원칙 164
3_ 개별경쟁매매의 구분 165
4_ 매매계약의 중개 171
9절 매매계약체결의 특례 172
1_ 대량매매제도 개요 172
2_ 장중 대량ㆍ바스켓 매매 172
3_ 장중 경쟁대량매매 173
4_ 시간 외 매매 173
5_ 주권상장법인의 자기주식매매 176
6_ 신규상장종목의 최초가격결정 178
10절 매매거래의 결제 179
1_ 결제의 의의 179
2_ 결제방법 179
3_ 결제시한 180
단원정리문제 181
CHAPTER 6 시장관리제도
1절 투자주의종목, 투자경고종목ㆍ투자위험종목 및
관리종목 184
1_ 투자주의종목 184
2_ 투자경고종목ㆍ투자위험종목 186
3_ 관리종목 188
2절 매매거래의 중단 및 재개 189
1_ 시장 전체의 매매거래의 중단(서킷브레이커；
circuit breakers) 189
2_ 종목별 매매거래의 정지 189
3절 예납조치 190
4절 대용증권 190
5절 권리락 및 배당락 조치 191
1_ 권리락 191
2_ 배당락 192
단원정리문제 194
CHAPTER 7 시장감시
1절 의의 195
2절 거래소의 이상거래심리 및 회원감리권 196
3절 감리실시의 방법 197
4절 이상거래심리 및 회원감리결과에 따른 조치 197
5절 거래소의 분쟁조정 198
1_ 거래소의 분쟁조정제도 도입배경 198
2_ 거래소 분쟁조정제도의 특징 198
3_ 거래소 분쟁조정제도의 개요 199
4_ 분쟁조정절차 및 효력 199
단원정리문제 201
실전예상문제 202

PART 3
증/권/투/자/상/담/사

코스닥시장
CHAPTER 1 개론
1절 코스닥시장의 의의 208
2절 특징 209
1_ 성장기업 중심의 시장 209
2_ 독립적 경쟁시장 209
3_ 금융투자업자의 역할과 책임이 중시되는 시장 209
4_ 투자자의 자기책임 원칙이 강조되는 시장 209
3절 코스닥시장의 기능 210
1_ 자금조달 기능 210
2_ 자금운용시장 기능 210
3_ 벤처산업의 육성 210
4절 시장의 운영체제 211
1_ 금융위원회(정책수립, 발행시장 규제,
불공정거래 규제) 211
2_ 한국거래소 211
3_ 증권회사(고객의 주문처리 등) 211
5절 시장의 발전과정 212
1_ 주식장외시장의 조직화 212
2_ 주식장외거래중개실의 설치 213
3_ 코스닥증권(주) 설립 213
4_ 코스닥시장의 법제화 214
5_ 코스닥위원회의 설치 214
6_ 한국증권선물거래소(한국거래소)로 통합 214
단원정리문제 216
CHAPTER 2 코스닥시장 상장제도
1절 코스닥시장 상장제도 218
1_ 상장의 의의 218
2_ 코스닥시장상장의 혜택 219
3_ 상장의 종류 221
2절 신규상장심사요건 222
1_ 신규상장심사요건의 개요 222
2_ 신규상장요건 223
3절 상장절차 232
1_ 상장예비심사 신청서류 232
2_ 상장예비심사 233
단원정리문제 236
CHAPTER 3 코스닥시장의 매매제도
1절 매매제도 개요 238
1_ 상대매매시장 238
2_ 경쟁매매시장 239
2절 코스닥시장의 매매방법 240
1_ 매매체결의 일반원칙 240
2_ 단일가매매 241
3_ 접속매매 243
3절 매매와 관련된 제도 244
1_ 매매거래시간 244
2_ 호가수량단위 245
3_ 호가가격단위 245
4_ 호가의 종류 245
5_ 가격제한폭 246
6_ 결제 전 매매제도 246
7_ 공매도 제한 246
8_ 신용거래 248
9_ 대량매매(장개시 전, 장중, 장종료 후) 248
4절 매매거래절차와 거래비용 249
1_ 매매거래절차 249
2_ 거래비용 251
5절 기타 매매관련 시장운영제도 252
1_ 매매기준가격 252
2_ 권리락 및 배당락 조치 253
3_ 매매거래정지제도 254
4_ 매매일시중단제도(CB) 255
단원정리문제 256
CHAPTER 4 코스닥시장 상장법인관리제도
1절 기업내용공시제도 258
1_ 기업공시의 의의 258
2_ 공시의 분류 259
3_ 불성실공시 266
2절 코스닥시장 상장법인관리제도 267
1_ 소속부지정제도 267
2_ 관리종목지정제도 268
3_ 투자주의환기종목 지정제도 272
4_ 투자주의종목지정제도 273
5_ 투자경고종목과 투자위험종목지정제도 274
6_ 시가발행제도 276
7_ 우회상장에 대한 규제 280
8_ 보호예수제도 282
단원정리문제 283
CHAPTER 5 코스닥시장 상장폐지제도
1절 상장폐지의 의의 285
2절 상장폐지 대상법인 286
3절 상장폐지절차 290
4절 상장폐지실질심사 291
단원정리문제 295
실전예상문제 297

PART 4
증/권/투/자/상/담/사

프리보드시장
CHAPTER 1 개론
1절 프리보드시장의 의의 306
2절 개설 배경 308
3절 연혁 309
4절 시장의 구조 및 운영체계 309
5절 외국의 장외주식시장 311
1_ 미국 OTCBB 311
2_ 미국 OTC Markets 311
3_ 일본 Green Sheet 312
단원정리문제 313
CHAPTER 2 프리보드 지정 및 예비지정제도
1절 지정제도의 개요 315
2절 신규지정요건 318
3절 신규지정절차 319
4절 프리보드 예비지정제도 322
단원정리문제 325
CHAPTER 3 프리보드 매매거래제도
1절 매매거래제도 개요 327
2절 매매거래제도 일반 329
3절 매매체결 원칙 332
4절 매매거래의 절차 333
5절 매매거래의 결제 335
6절 매매거래 비용 336
단원정리문제 339
CHAPTER 4 프리보드 공시제도
1절 기업공시의 의의 341
2절 발행시장 공시 342
3절 유통시장 공시 345
단원정리문제 349
CHAPTER 5 지정법인 관리제도
1절 불성실공시법인 지정제도 351
2절 매매거래정지제도 352
3절 안내사항 공시 353
4절 투자유의사항 공시 354
5절 소속부 지정제도 355
6절 프리보드 주가지수 356
단원정리문제 357
CHAPTER 6 지정해제
1절 지정해제의 의의 359
2절 지정해제 사유 359
3절 지정해제 절차 361
4절 지정해제 주권의 정리매매 361
단원정리문제 363
실전예상문제 365

PART 5
증/권/투/자/상/담/사

채권시장
CHAPTER 1 채권의 기초
1절 채권의 의의 372
2절 채권의 기본적 구조와 분류 373
1_ 채권의 기본적 구조 373
2_ 채권의 종류 375
단원정리문제 384
CHAPTER 2 발행시장과 유통시장
1절 발행시장 387
1_ 채권발행시장의 개요 387
2_ 채권의 발행방법 388
3_ 발행시장현황 392
2절 유통시장 397
1_ 채권유통시장의 개요 397
2_ 유통시장의 기능 398
3_ 채권의 매매방법 398
4_ 유통시장현황 405
단원정리문제 410
CHAPTER 3 채권투자분석
1절 채권의 수익과 위험 414
1_ 채권의 투자수익 414
2_ 채권투자의 위험 414
3_ 채권시장의 수익률 변동요인 416
2절 채권가격 결정과정 418
1_ 채권가격과 만기수익률 418
2_ 채권가격의 계산 419
3_ 채권가격의 정리 430
단원정리문제 434
CHAPTER 4 채권투자의 위험도와 수익성 측정
1절 채권의 투자위험도 측정 437
1_ 듀레이션 437
2_ 볼록성 444
2절 채권의 투자수익성 측정 446
1_ 채권의 수익 구성요인 446
2_ 투자수익률의 종류 448
3절 채권의 시가평가제도 451
1_ 채권 시가평가의 의의 451
2_ 평가 대상채권 및 평가방법 452
3_ 평가기관 및 평가기법 453
4_ 환매방법 453
단원정리문제 455
CHAPTER 5 채권의 투자환경
1절 채권투자와 세금 458
2절 수익률곡선 465
1_ 수익률곡선의 의의 465
2_ 수익률곡선의 종류 466
3_ 수익률곡선의 유형 468
4_ 수익률곡선에 대한 이론 470
5_ 수익률의 위험구조 475
단원정리문제 477
CHAPTER 6 채권투자전략
1절 적극적 투자전략 481
1_ 수익률 예측전략 481
2_ 채권교체전략 482
3_ 수익률곡선의 형태를 이용한 전략 482
2절 소극적 투자전략 485
1_ 만기보유전략 485
2_ 인덱스전략 486
3_ 현금흐름 일치전략 487
4_ 사다리형 및 바벨(아령)형 만기운용전략 487
5_ 면역전략 489
3절 복합전략 491
1_ 상황대응적 면역전략 491
4절 구조화채권에 대한 투자전략 493
1_ 역금리변동부채권(Inverse Floating Rate Note) 494
2_ Leveraged FRN 495
3_ 양기준 금리변동부채권(Dual Indexed FRN) 496
4_ 디지털 옵션 금리변동부채권(Digital Option FRN) 497
5_ Flipper 498
단원정리문제 499
CHAPTER 7 기타 채권관련증권
1절 단기 확정이자부 증권 502
1_ 양도성 정기예금증서 502
2_ 기업어음 504
2절 옵션(option)이 첨부된 채권 506
1_ 수의상환채권과 수의상환청구채권 507
2_ 전환사채 511
3_ 신주인수권부사채 514
4_ 교환사채(EB：Exchangeable Bond) 515
3절 자산유동화증권(ABS) 516
1_ 자산유동화 개요 516
2_ 자산유동화증권의 발행구조 519
단원정리문제 525
CHAPTER 8 기본적 분석
1절 채권의 가치평가모형 529
2절 내재가치 분석의 기본구조 531
1_ 거시 경제적 분석 531
2_ 산업분석 537
3_ 기업분석 541
3절 기본적 분석을 통한 실증적 내재가치 평가방법 548
단원정리문제 550
실전예상문제 552
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