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펀드 투자권유 자문인력 2
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펀드 투자권유 자문인력 2

  • 금융투자교육원
  • |
  • 금융투자교육원
  • |
  • 2016-01-04 출간
  • |
  • 446페이지
  • |
  • 205 X 270 mm /1099g
  • |
  • ISBN 9788960504493
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북스크린영상으로 만나보는 한 권의 책 이야기

목차


PART 01
펀드 구성·이해 1
CHAPTER 01 집합투자 및 집합투자기구의 설립
1절 집합투자 ‥ 3
1 집합투자 _ 3
2 집합투자기구의 종류 _ 3
2절 집합투자기구의 설립 ‥ 4
1 증권신고서 _ 5
2 일괄신고서 _ 6
3 신고의 효력 발생 _ 6
4 정정신고서 _ 7
5 집합투자기구의 등록 _ 8
3절 투자설명서 ‥ 9
1 투자설명서 제출 시기 및 내용 _ 10
2 투자설명서 내용 _ 10
3 투자설명서 변경 및 공시 _ 10
4 정당한 투자설명서의 사용 _ 10
5 거짓의 기재로 인한 배상 책임 _ 11
CHAPTER 02 집합투자기구의 유형
1절 투자신탁 ‥ 14
1 신탁계약의 변경 _ 15
2 신탁계약 변경의 공시?통지 _ 16
3 수익자총회 _ 16
4 투자신탁의 해지 _ 17
2절 회사형 집합투자기구 ‥ 17
1 투자회사 _ 18
2 투자유한회사 _ 19
3 투자합자회사 _ 19
4 투자유한책임회사 _ 20
3절 조합 형태의 집합투자기구 ‥ 20
1 투자합자조합 _ 20
2 투자익명조합 _ 21
CHAPTER 03 집합투자기구의 종류
1절 증권집합투자기구 ‥ 23
2절 부동산집합투자기구 ‥ 24
3절 특별자산집합투자기구 ‥ 25
4절 혼합자산집합투자기구 ‥ 25
5절 단기금융집합투자기구 ‥ 26
CHAPTER 04 특수한 형태의 집합투자기구
1절 환매금지형집합투자기구 ‥ 30
2절 종류형집합투자기구 ‥ 31
3절 전환형집합투자기구 ‥ 32
4절 모자형집합투자기구 ‥ 34
5절 상장지수집합투자기구 ‥ 35
6절 사모집합투자기구 ‥ 38
CHAPTER 05 일반적 분류에 의한 집합투자기구
1절 펀드 성격에 따른 분류 ‥ 42
1 추가형 vs 단위형 _ 42
2 개방형 vs 폐쇄형 _ 42
3 주식형 vs 채권형 vs 혼합형 _ 43
4 증권형 vs 파생형 _ 47
5 상장형 vs 비상장형 _ 48
6 모집식 vs 매출식 _ 49
7 거치식 vs 적립식 _ 50
2절 투자 지역에 따른 분류 ‥ 50
1 국내투자 vs 해외투자 _ 51
3절 투자전략에 따른 분류 ‥ 53
1 액티브운용전략 펀드 _ 54
2 패시브운용전략 펀드 _ 55
4절 대체투자 여부에 따른 분류 ‥ 59
실전예상문제 ‥ 61

PART 02 펀드 구성·이해 2
CHAPTER 01 파생상품펀드
1절 개론 ‥ 70
1 파생결합증권 및 파생상품 구분 _ 70
2 파생결합증권의 구성 요소 _ 72
2절 파생상품펀드 ‥ 74
1 상품의 특성 _ 74
2 주가연계 워런트 투자 구조 _ 75
3 원금비보존형 _ 75
4 장내파생상품 운용 펀드 _ 76
CHAPTER 02 부동산펀드
1절 부동산펀드의 개요 ‥ 78
1 부동산펀드의 정의 _ 78
2 환매금지형 부동산펀드 _ 79
3 부동산펀드의 투자대상 _ 79
4 부동산펀드의 운용 제한 _ 81
2절 부동산펀드의 종류 ‥ 83
1 실물형부동산펀드 _ 83
2 대출형부동산펀드 _ 84
3 권리형부동산펀드 _ 84
4 증권형부동산펀드 _ 84
5 파생상품형부동산펀드 _ 85
CHAPTER 03 특별자산펀드
1절 특별자산펀드의 개요 ‥ 86
1 특별자산펀드의 정의 _ 86
2 특별자산펀드의 운용대상 _ 87
3 특별자산펀드의 운용관련 특이사항 _ 88
4 특별자산의 평가 _ 89
5 환매금지형 특별자산펀드 _ 89
2절 특별자산펀드의 종류 ‥ 89
CHAPTER 04 신탁상품
1절 신탁일반이론 ‥ 91
1 신탁의 기본개념 _ 91
2 신탁재산의 법적 특성 _ 93
3 신탁의 기본원칙 _ 94
4 신탁과 유사한 제도와의 비교 _ 95
2절 신탁상품의 종류 및 주요내용 ‥ 96
1 특정금전신탁 _ 98
2 연금신탁 _ 101
3 금전채권신탁 _ 103
4 부동산신탁 _ 103
5 기타 재산신탁상품 _ 104
3절 신탁상품의 판매 ‥ 105
1 신탁상품의 판매절차 _ 105
2 신탁상품의 판매관련 불건전 영업행위 _ 109
실전예상문제 ‥ 114

PART 03 펀드운용
CHAPTER 01 채권에 대한 기본적 이해
1절 채권 개요 ‥ 122
1 채권의 개념 _ 122
2 채권의 종류 _ 122
3 채권의 특성 _ 124
2절 채권수익률과 채권가격 ‥ 125
1 채권수익률 _ 126
2 채권가격 계산 _ 127
3절 채권수익률곡선과 듀레이션 ‥ 128
1 수익률곡선 _ 128
2 듀레이션과 컨벡시티 _ 129
4절 채권투자위험 ‥ 136
1 가격변동위험 _ 136
2 신용위험 _ 137
3 유동성위험 _ 139
5절 금리예측 ‥ 140
1 경제성장률 _ 140
2 물가 _ 140
3 채권 수요와 공급 _ 141
4 통화정책 _ 141
5 환율 _ 141
CHAPTER 02 주식에 대한 기본적 이해
1절 경제분석 ‥ 144
1 국내총생산과 주가 _ 144
2 이자율과 주가 _ 145
3 인플레이션과 주가 _ 145
4 환율과 주가 _ 145
5 정부의 경제정책과 주가 _ 146
6 인구통계적 변화와 주가 _ 146
7 경기순환과 주가 _ 147
2절 산업분석 ‥ 147
1 산업의 경쟁구조 분석 _ 148
2 제품수명주기에 의한 산업분석 _ 148
3절 기업가치분석 ‥ 149
1 수익가치에 근거한 보통주 평가방법 _ 149
2 자산가치에 근거한 보통주 평가방법 _ 150
3 주가배수를 활용한 상대가치평가방법 _ 151
4절 기술적 분석 ‥ 153
1 정의 _ 153
2 기술적 분석의 장점 _ 153
3 기술적 분석의 한계점 _ 154
4 기술적 분석의 종류 _ 154
CHAPTER 03 펀드운용과정
1절 펀드운용 Flow ‥ 156
2절 펀드운용의 3단계 ‥ 157
1 계획단계 _ 157
2 실행단계 _ 159
3 성과평가단계 _ 159
CHAPTER 04 펀드운용전략
1절 적극적 운용전략 ‥ 160
1 적극적 채권운용 전략 _ 160
2 적극적 주식운용 전략 _ 162

2절 소극적 운용전략 ‥ 163
1 소극적 채권운용 전략 _ 163
2 소극적 주식운용 전략 _ 164
CHAPTER 05 리스크 관리
1절 금융기관의 리스크 관리 ‥ 165
1 시장 리스크 _ 165
2 신용 리스크 _ 167
3 운영 리스크 _ 167
4 유동성 리스크 _ 168
실전예상문제 ‥ 170


PART 04 펀드평가
CHAPTER 01 펀드의 성과평가
1절 투자 프로세스와 투자성과요인 ‥ 178
2절 관점에 따른 성과평가의 종류 ‥ 180
1 투자자 관점의 성과평가 _ 180
2 펀드의 성과평가 _ 180
CHAPTER 02 펀드 분석 및 평가의 개관
1절 펀드 분석 및 평가의 목적 ‥ 182
1 집합투자기구 선정 _ 183
2 집합투자기구 모니터링 _ 184
3 집합투자기구 운용결과 분석 _ 185
2절 집합투자기구 분석 및 평가의 대상 ‥ 186
3절 집합투자기구 평가의 프로세스 ‥ 187
4절 국내 집합투자기구 평가회사의 지위와 현황 ‥ 188
CHAPTER 03 집합투자기구평가 세부사항
1절 집합투자기구 유형분류 ‥ 189
2절 벤치마크 설정 ‥ 191
3절 수익률 계산 ‥ 192
1 개별 집합투자기구 수익률 _ 192
2 운용회사?집합투자기구유형 그룹 수익률 _ 193
4절 위험의 측정 ‥ 194
1 위험 측정치의 종류 _ 194
2 표준편차?：?절대적 위험 _ 195
3 베타?：?상대적 위험 _ 196

5절 위험조정성과의 측정 ‥ 197
1 샤프비율 _ 198
2 젠센의 알파 _ 198
3 트래킹 에러 _ 199
4 정보비율 _ 200
6절 성과요인 분석 ‥ 200
7절 포트폴리오 분석 ‥ 201
8절 운용회사?운용자 질적 분석 ‥ 203
CHAPTER 04 집합투자기구 평가보고서
1절 집합투자기구 평가보고서 개요 ‥ 204
2절 집합투자기구 평가보고서 주요사항 분석 ‥ 205
1 유형 _ 207
2 집합투자기구 등급 _ 207
3 기간누적수익률 _ 207
4 위험지표 _ 208
5 위험조정성과 _ 209
6 스타일 분석 _ 209
7 포트폴리오 분석 _ 210
실전예상문제 ‥ 212

PART 05 파생상품펀드 투자 1
CHAPTER 01 선물
1절 선물거래의 경제적 기능 ‥ 218
1 가격발견 기능 _ 219
2 리스크 전가 기능 _ 219
3 효율성 증대 기능 _ 220
4 거래비용절약 _ 220
2절 선물거래 ‥ 221
1 증거금 _ 221
2 거래 시나리오 분석 _ 222
3 총정리 _ 224
4 거래량 _ 225
5 미결제약정 _ 225
6 KOSPI200 주가지수 선물거래의 예 _ 225
3절 선도거래 ‥ 228
1 선도거래 _ 228
2 선물환거래 _ 228
3 두 개의 선도계약이 발생한 경우 _ 230
4 선도거래의 일반적인 특징 _ 231
4절 선물의 균형가격 ‥ 231
1 매수차익거래의 예 _ 232
2 매도차익거래의 예 _ 233
5절 선물시장의 전략 유형 ‥ 234
1 투기적 거래 _ 235
2 헤징 _ 235
3 스프레드 거래 _ 237
4 차익거래 _ 239
CHAPTER 02 옵션
1절 옵션의 정의 ‥ 243
1 콜옵션 _ 244
2 풋옵션 _ 246
2절 옵션의 발행과 매수 ‥ 248
3절 콜옵션 매수?매도와 풋옵션 매수?매도의
기본적 구조 ‥ 249
1 콜옵션 매수 _ 249
2 콜옵션 매도 _ 250
3 풋옵션 매수 _ 251
4 풋옵션 매도 _ 252
4절 만기일 이전의 옵션거래 ‥ 252
5절 옵션 스프레드 전략 ‥ 255
1 수평 스프레드와 수직 스프레드 _ 256
2 강세 스프레드 _ 256
3 약세 스프레드 _ 259
4 레이쇼 버티컬 스프레드와 백 스프레드 _ 261
5 스트래들 _ 265
6 스트랭글 _ 266
6절 옵션 민감도 분석 ‥ 268
1 델타 _ 268
2 감마 _ 269
3 쎄타 _ 269
4 베가 _ 269
5 로 _ 270
7절 금리선도계약 ‥ 271
CHAPTER 03 스왑
1절 금리스왑의 기초 ‥ 274
1 금리스왑의 결제 _ 275
2 스왑시장의 특징 _ 277
2절 통화스왑 ‥ 277
3절 신용부도스왑과 기타 신용파생상품 ‥ 279
1 신용부도스왑 _ 279
2 신용연계증권 _ 282
3 총수익스왑 _ 283
실전예상문제 ‥ 285

PART 06 파생상품펀드 투자 2
CHAPTER 01 파생결합증권
1절 녹아웃 옵션을 이용한 파생결합증권 ‥ 293
2절 리버스 컨버터블의 예 ‥ 295
CHAPTER 02 이색옵션
1절 경로의존형 ‥ 298
1 경계옵션 _ 298
2 룩백옵션 _ 299
3 래더옵션 _ 300
4 평균기초자산옵션 및 평균행사가격옵션 _ 301
2절 첨점 수익구조형 ‥ 302
1 조건부 프리미엄옵션 _ 302
2 디지털옵션 _ 303
3 디지털 배리어 _ 303
3절 시간의존형 ‥ 304
1 미국식옵션/유럽식옵션 _ 304
2 유사미국식＝버뮤다옵션 _ 304
3 선택옵션 _ 304
4 행사가격결정유예옵션 _ 305
4절 다중변수옵션 ‥ 305
1 무지개 콜옵션 _ 305
2 바스켓옵션 _ 305
3 포트폴리오옵션 _ 306
4 스프레드옵션 _ 306
5절 복합옵션 ‥ 306
CHAPTER 03 포트폴리오 보험전략
1절 포트폴리오 A?：?방어적 풋 전략 ‥ 309
2절 포트폴리오 D?：?이자추출전략 ‥ 310
3절 동적자산배분전략?：?협의의 포트폴리오 보험전략 ‥ 311
실전예상문제 ‥ 314

PART 07 파생상품펀드 리스크 관리
CHAPTER 01 파생상품펀드 리스크 관리 Ⅰ
1절 펀드에서의 파생상품 활용 ‥ 320
1 파생결합증권의 투자 _ 321
2 파생상품의 거래 _ 322
2절 파생결합증권과 발행사의 리스크 관리 ‥ 324
1 백투백 거래 _ 325
2 자체헤지 _ 327
3절 파생결합증권과 운용사의 리스크 관리 ‥ 329
1 적정가격의 확인 _ 330
2 공정가격 및 평가사 가격 _ 331
3 공시 _ 332
4 신용 리스크 _ 332
5 투자한도 _ 333
6 법률적 리스크 _ 334
7 유동성 리스크 _ 334
CHAPTER 02 파생상품펀드 리스크 관리 Ⅱ
1절 효율적인 포트폴리오 관리 ‥ 335
1 인덱스 펀드 _ 336
2 시장중립형 펀드 _ 337
2절 특정 위험의 회피 ‥ 338
1 주식형 펀드에서의 비중 유지 _ 339
2 채권형 펀드에서의 듀레이션 조절 _ 339
3 환리스크의 헤지 _ 339
3절 파생상품과 운용사의 리스크 관리 ‥ 342
1 신용 리스크 및 투자한도 _ 343
2 법률 리스크 _ 343
3 유동성 리스크 _ 344
CHAPTER 03 판매사의 리스크 관리
1절 투자자 성향 ‥ 345
1 수익구조 다각화 _ 346
2 효율적인 펀드운용 _ 347
2절 중도환매 ‥ 348
1 환매수수료 _ 348
2 평가가격 _ 348
3절 계약조건 변경 혹은 조기종결 ‥ 349
4절 평판 리스크 ‥ 350
1 운용사 _ 350
2 발행사?거래상대방 _ 350
실전예상문제 ‥ 353
PART 08 부동산펀드 투자
CHAPTER 01 부동산시장 분석 개요
1절 외부요인 분석 ‥ 361
1 경제여건과 부동산시장 _ 361
2 금융시장여건과 부동산시장 _ 362
2절 세 가지 형태의 부동산시장 분석 ‥ 363
1 공간시장 _ 363
2 자산시장 _ 363
3 개발시장 _ 364
CHAPTER 02 거시경제, 경기변동과 부동산시장
1절 거시경제 변수와 부동산시장 ‥ 365
2절 경기변동과 부동산경기변동 ‥ 367
1 경기변동 _ 367
2 부동산경기변동 _ 369
3 부동산경기변동의 4국면 _ 369
4 부동산경기변동과 일반경기변동 등과의
관계 _ 371
5 부동산경기변동과 부동산 투자전략 _ 371
CHAPTER 03 부동산시장의 수요·공급 분석
1절 부동산시장의 수요·공급 개념 ‥ 373
2절 부동산시장의 수요?공급 요인 ‥ 374
1 수요요인 _ 374
2 공급요인 _ 376
3절 부동산시장의 가격결정 ‥ 377
1 균형가격과 균형거래량 _ 377
2 시장균형의 변동 _ 377
4절 부동산시장의 특징 ‥ 378
1 수요자와 공급자 수의 제약 _ 378
2 부동산상품의 비동질성 _ 378
3 정보의 비공개성 및 비대칭성 _ 378
4 높은 거래비용 _ 379
CHAPTER 04 부동산시장과 정부정책
1절 부동산시장과 정부의 부동산정책 ‥ 380
2절 정부의 부동산정책 ‥ 382
1 수요정책 _ 383
2 공급정책 _ 384
3 가격정책 _ 385
4 조세정책 _ 387
CHAPTER 05 부동산펀드 투자
1절 부동산펀드 투자와 부동산실물 투자 ‥ 389
2절 부동산펀드투자의 방법 ‥ 390
3절 부동산펀드와 세제 ‥ 390
실전예상문제 ‥ 392

PART 09 부동산펀드 리스크 관리
CHAPTER 01 총론
1절 투자위험 ‥ 398
1 투자위험의 개념 _ 398
2 전통적인 금융투자상품의 투자위험 _ 399
2절 부동산투자의 위험 ‥ 400
1 대체투자의 특성 _ 400
2 대체투자의 위험 _ 401
3 부동산투자 위험 _ 403
CHAPTER 02 부동산투자 위험의 관리
1절 일반론 ‥ 406
1 부동산투자 위험관리절차 _ 406
2 위험관리방안 _ 407
2절 리스크 조직 ‥ 409
1 개념 _ 409
2 위험관리부서 _ 410
3절 리스크 분석 ‥ 411
1 사업성과 리스크 _ 411
2 사업타당성 분석 _ 411
CHAPTER 03 대출형부동산펀드 리스크
1절 개념 및 구조 ‥ 415
2절 대출형부동산펀드 리스크 ‥ 417
1 사업 인?·?허가 위험 _ 417
2 사업부지 관련 _ 417
3 부도 위험 _ 418
4 분양 위험 _ 418
5 계약불이행 위험 _ 418
6 투자원금 손실 위험 _ 418
7 공모펀드 위험 _ 419
CHAPTER 04 임대형부동산펀드 리스크
1절 개념 및 구조 ‥ 420
2절 리스크 유형 ‥ 421
1 매입 단계 _ 421
2 건설 중인 부동산 매입 위험 _ 422
3 운용 단계 _ 424
4 청산 단계 _ 426
CHAPTER 05 경·공매형부동산펀드 리스크
1절 개념 및 구조 ‥ 428
2절 리스크 유형 ‥ 430
1 매입단계의 리스크 _ 430
2 매각단계의 위험 _ 431
3절 리스크 관리방안 ‥ 432
1 투자자산 평가 위험 _ 432
2 법률 위험 _ 432
3 자산처분 위험 _ 432
4 펀드규모의 적정성 _ 433
5 펀드 운용사의 체계적 관리 _ 433
CHAPTER 06 해외부동산펀드 리스크
1절 개념 및 유형 ‥ 434
1 해외펀드 _ 434
2 역외펀드 _ 435
3 해외 재간접펀드 _ 435
2절 리스크 유형 ‥ 435
1 해당국의 정치, 경제, 법률적 차이 _ 435
2 현지인 위험 _ 436
3 제도 및 실사비용 위험 _ 436
4 조세 위험 _ 436
5 환매 유동성 위험 _ 437
6 환율 위험 _ 437
7 펀드 정보의 제한 _ 437
8 글로벌 신용경색 위험 _ 438
3절 위험 관리방안 ‥ 438
1 펀드의 선택 _ 438
2 환위험 _ 439
실전예상문제 ‥ 442
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