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금융투자분석사 4
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금융투자분석사 4

  • 편집부
  • |
  • 금융투자교육원
  • |
  • 2016-03-10 출간
  • |
  • 490페이지
  • |
  • 210 X 270 mm /1218g
  • |
  • ISBN 9788960504738
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북스크린영상으로 만나보는 한 권의 책 이야기

목차


직무윤리
CHAPTER 01 직무윤리 일반
1절 윤리경영과 직무윤리가 강조되는 이유 2
1‘윤리경쟁력’의 시대 2
2 금융투자산업에서의 직무윤리 4
2절 직무윤리의 기초사상 및 국내외 동향 6
1 직업윤리의 사상적 배경 6
2 윤리경영의 국제적 환경 7
3 윤리경영의 국내적 환경 8
4 기업의 사회적 책임이 강조되는 시대상 10
3절 본 교재에서의 직무윤리 11
1 직무윤리의 적용대상 11
2 직무윤리의 성격 11
3 직무윤리의 핵심 12

CHAPTER 02 금융투자업 직무윤리
1절 신의성실의무 15
2절 전문지식 배양의무 18
3절 공정성 및 독립성 유지의무 19
4절 법규 등 준수의무 21
5절 소속 회사 등의 지도ㆍ지원의무 23

CHAPTER 03 직무윤리기준
1절 총설 26
2절 고객에 대한 의무 27
1 고객과의 관계 27
2 기본적 관계 및 기본적 의무 28
3 고객과의 이익상충 금지 32
4 투자목적 등에 적합하여야 할 의무 38
5 설명의무 42
6 합리적 근거의 제공 및 적정한 표시의무 46
7 허위ㆍ과장ㆍ부실표시의 금지 50
8 요청하지 않은 투자권유의 금지 51
9 보고 및 기록의무 52
10 고객정보의 누설 및 부당이용 금지 55
11 부당한 금품수수의 금지 56
12 모든 고객을 평등하게 취급할 의무 58
3절 소속 회사에 대한 의무 60
1 회사와의 관계 60
2 신의성실의무 60
3 직무전념의무 61
4 대외활동시의 준법절차 61
5 회사재산과 정보의 부당한 사용ㆍ유출 금지 65
6 품위유지의무 등 68
7 고용계약 종료 후의 의무 69

CHAPTER 04 직무윤리의 준수절차 및 위반시의 제재
1절 내부통제 73
1 내부통제기준 74
2 내부통제기준 위반시 회사의 조치 및 제재 78
3 내부통제기준 준수 시스템 및 환경의 구축 79
2절 위반행위에 대한 제재 82
1 자율규제 82
2 행정제재 82
3 민사책임 83
4 형사책임 84
5 시장의 통제 84
실전예상문제 86

자본시장과 금융투자업에 관한 법률/금융위원회 규정
CHAPTER 01 총설
1절 자본시장법 개관 96
1 법제정 기본철학 96
2 제도적 의의 및 기대효과 99
2절 감독기관 및 관계기관 100
1 감독기관 100
2 금융투자업 관계기관 104
3절 금융법규 체계의 이해 107
1 금융법규 체계 107
2 법규유권해석과 비조치의견서 108
3 행정지도 109
4 그 외 기타 110

CHAPTER 02 금융투자상품 및 금융투자업
1절 금융투자상품 112
1 정의 112
2 분류 114
3 증권 114
4 파생상품 117
2절 금융투자업 119
1 분류 119
3절 투자자 124

CHAPTER 03 금융투자업자에 대한 규제ㆍ감독
1절 금융투자업 인가ㆍ등록 개요 129
2절 금융투자업 인가 심사 131
3절 금융투자업 등록 심사 137
4절 건전성 규제 138
1 회계처리 138
2 자산건전성 분류 139
3 영업용순자본 규제 140
4 레버리지 규제 146
5 경영실태평가 및 적기시정조치 146
6 위험관리 149
7 외환건전성 151
8 업무보고 및 경영공시 152
9 대주주와의 거래 제한 153
5절 영업행위 규칙 155
1 공통 영업행위 규칙 155
2 투자권유 영업행위 규제 162

CHAPTER 04 투자매매업자 및 투자중개업자에대한 영업행위규제
1절 개요 173
2절 매매 또는 중개업무 관련 규제 174
1 매매형태의 명시 174
2 자기계약의 금지 174
3 최선집행의무 175
4 자기주식의 예외적 취득 176
5 임의매매의 금지 176
3절 불건전 영업행위의 금지 177
1 개요 177
2 선행매매의 금지 177
3 조사분석자료 공표 후 매매금지 178
4 조사분석자료 작성자에 대한 성과보수 금지 178
5 모집ㆍ매출과 관련된 조사분석자료의 공표ㆍ제공 금지 179
6 투자권유대행인ㆍ투자권유자문인력 이외의 자의 투자권유 금지 179
7 일임매매의 금지 179
8 기타 불건전영업행위의 금지 180
4절 신용공여에 관한 규제 182
1 개요 182
2 신용공여의 기준과 방법 182
3 인수증권에 대한 신용공여의 제한 185
4 위반시 제재 185
5절 투자자 재산 보호를 위한 규제 185
1 개요 185
2 투자예탁금의 별도 예치 186
3 투자자 예탁증권의 예탁 188
6절 투자성 있는 예금ㆍ보험에 대한 특례 189
7절 다자간매매체결회사에 관한 특례 189
1 개요 189
2 인가 및 업무 189
8절 종합금융투자사업자에 관한 특례 190
1 의의 190
2 종합금융투자사업자의 지정 191
3 종합금융투자사업자의 업무 191

CHAPTER 05 증권 발행시장 공시제도
1절 증권신고서제도 196
1 개요 196
2 모집 또는 매출의 개념－대상행위 197
3 적용면제증권 199
4 신고대상 모집 또는 매출 금액 200
5 신고의무자 202
6 효력발생 202
7 거래의 제한 202
8 특수한 신고서제도 203
2절 발행신고서관련 세부 규정 204
1 청약권유대상자에서 제외되는 자 204
2 전매가능성 판단기준 206
3 효력발생시기의 특례 209
4 증권분석기관 211
5 안정조작의 기준가격 213
3절 투자설명서제도 213
1 개요 213
2 투자설명서의 작성 및 공시 214
3 정당한 투자설명서의 교부의무 215

CHAPTER 06 증권 유통시장 공시제도
1절 정기공시 218
1 제출대상 218
2 제출면제 219
3 제출기한 220
4 기재사항 220
5 연결재무제표등에 관한 특례 221
6 사업보고서등의 제출에 관한 특례 222
2절 주요사항보고제도 223
1 개요 223
2 제출대상 223
3 주요사항보고서 제출사유 및 제출기한 223
3절 수시공시제도 225
1 개요 225
2 수시공시의 유형 225
3 공정공시 226
4절 유통시장 공시관련 세부 규정 227
1 사업보고서 제출대상 227
2 주요사항보고서의 공시 227
3 외국법인등의 공시 228

CHAPTER 07 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도
1절 개관 231
2절 공개매수제도 232
1 개요 232
2 의의 및 적용대상 232
3 적용면제 235
4 절차 236
3절 주식등의 대량보유상황 보고제도 240
1 개요 240
2 적용대상 241
3 보고사유 241
4 보고내용 242
5 보고기한 244
6 보고기준일 244
7 보유지분 산정방법 245
8 냉각기간 246
4절 의결권 대리행사 권유제도 246
1 개요 246
2 적용범위 247
3 권유방법 248
4 의결권대리행사의 권유 250
5 발행인과 의결권권유자와의 관계 250
5절 기타 주식의 대량취득 관련 세부 규정 251
1 주식의 대량취득 승인절차 251
2 주식의 대량취득의 승인간주 251
3 주식의 대량취득 보고 252

CHAPTER 08 주권상장법인에 대한 특례
1 자기주식 취득 및 처분에 대한 특례 254
2 합병등에 관한 특례 256
3 주식매수청구권에 대한 특례 260
4 주식의 발행 및 배정 등에 관한 특례 262
5 우리사주조합에 대한 우선배정 특례 264
6 액면미달발행의 특례 265
7 사채의 발행 및 배정 등에 관한 특례 265
8 조건부자본증권의 발행 266
9 이익배당의 특례 268
10 주식배당의 특례 268
11 공공적 법인 배당등의 특례 269
12 의결권이 없거나 제한되는 주식의 특례 269
13 주권상장법인의 재무관리기준 270

CHAPTER 09 장외거래 및 주식 소유제한
1절 장외거래 273
1 개요 273
2 비상장주권의 장외거래 274
3 채권장외거래 274
4 환매조건부매매 275
5 증권 대차거래 276
6 기업어음증권 장외거래 277
7 기타의 장외거래 278
8 장외파생상품의 매매 279
2절 공공적 법인의 주식 소유제한 281
3절 외국인의 증권 소유제한 282
1 외국인의 증권 또는 장내파생상품 거래의 제한 282
2 외국인의 투자등록 283
3 외국인의 상장증권 또는 장내파생상품거래기준 283

CHAPTER 10 불공정거래행위에 대한 규제
1절 총칙 287
2절 미공개정보 이용 규제 288
1 개요 288
2 미공개 중요정보 이용행위의 금지 289
3 공개매수 관련 정보의 이용행위 금지 291
4 대량취득 및 처분관련정보 이용행위 금지 293
5 내부자의 단기매매차익 반환제도 294
6 임원 및 주요주주의 특정증권등 소유상황 보고 297
7 장내파생상품의 대량보유 보고 299
8 위반에 대한 제재 300
3절 시세조종행위 규제 301
1 개요 301
2 규제대상 302
3 위반시 제재 305
4절 부정거래행위 규제 306
1 개요 306
2 부정거래의 유형 306
3 위반시 제재 307
5절 시장질서 교란행위 규제 307
1 정보이용 교란행위 307
2 시세관여 교란행위 308
3 과징금 부과 308
6절 단기매매차익 거래 규제 309
1 개요 309
2 적용예외 309

CHAPTER 11 기타 금융위원회 규정 및금융감독원 규정
1절 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 312
1 규정 개요 312
2 검사대상기관 313
3 검사 실시 313
4 검사의 방법 및 절차 314
5 검사결과의 처리 314
6 제재효과 314
7 제재절차 315
8 내부통제 316
9 자체감사 등 317
10 금융사고 317
11 주요 정보사항 보고 317
2절 자본시장 조사업무 규정 318
1 규정 개요 318
2 조사의 주요 대상 318
3 조사의 실시 319
4 조사결과 조치 319
3절 금융분쟁조정세칙 320
1 규정의 개요 320
2 금융분쟁조정위원회의 운영 321
3 금융분쟁조정 절차 322
4 조정의 효력 325
5 재조정신청 326
6 분쟁조정의 공표 326
실전예상문제 328

회사법
CHAPTER 01 주식회사 개념
1절 주식회사의 정의 340
2절 주식회사의 특징 341
1 자본 341
2 지분의 균일성 343
3 주주의 유한책임 343
4 주식회사법의 특징 343
3절 주식회사 설립의 절차 344
1 발기인 345
2 정관작성 345
3 실체구성 346
4 설립등기 348
4절 회사설립에 관한 책임 349
1 발기인의 책임 349
2 이사ㆍ감사 등의 책임 350

CHAPTER 02 주식과 주주
1절 주식과 주권 353
1 주식의 개념 353
2 주식의 종류 354
3 주권 356
2절 주주의 권한 358
1 주주 358
2 주주명부 361
3절 주식양도 363
1 주식양도의 의의 363
2 주식양도자유의 원칙 363
3 주식양도에 대한 제한 364
4 주식의 양도방법 367
5 명의개서 368
6 주권의 선의취득 368
4절 주식의 담보 369
1 질권설정 369
2 양도담보 370
5절 주식의 소각ㆍ병합ㆍ분할 370
1 주식의 소각 370
2 주식의 병합 371
3 주식의 분할 372
6절 주식매수선택권 373
1 주식매수선택권의 의의 373
2 주식매수선택권의 요건 374
3 주식매수선택권의 행사가액 375
4 주식매수선택권 부여신고의무 376
5 주식매수선택권의 양도금지 등 376
7절 주식의 포괄적 교환ㆍ이전 377
1 의의 377
2 주식의 포괄적 교환 377
3 주식의 포괄적 이전 378
8절 매도청구 및 매수청구 379
1 지배주주의 매도청구 379
2 소수주주의 매수청구 381

CHAPTER 03 주식회사의 기관
1절 주주총회 385
1 의의 385
2 권한 385
3 소집 386
4 주주제안권 389
5 의결권 390
6 의사와 결의 392
2절 이사회 및 업무집행기관 393
1 업무집행기관의 구성 393
2 이사 393
3 이사회 401
4 대표이사 및 집행임원 404
3절 감사 408
1 의의 408
2 선임ㆍ자격ㆍ임기 409
3 업무감사 410
4 감사의 권한 411
5 감사의 의무 413
4절 감사위원회 415
1 의의 415
2 구성 415
3 감사위원회 설치의무 416
5절 준법지원인 417
1 의의 417
2 선임 및 퇴임 417
3 직무 418
4 신분보장 418

CHAPTER 04 신주의 발행
1절 신주발행 이유 421
2절 발행사항의 결정 422
1 신주의 종류와 수 422
2 신주의 발행가액과 납입기일 422
3 무액면주식의 경우 자본금으로 계상할 금액 423
4 신주의 인수방법 423
5 현물출자에 관한 사항 423
6 신주인수권의 양도에 관한 사항 424
7 신주인수권증서의 발행 424
3절 신주의 할인발행 425
1 개요 425
2 요건 425
3 회사채권자의 보호 426
4절 신주인수권 426
1 개요 426
2 주주의 신주인수권 427
3 제3자의 신주인수권 428
4 신주인수권의 양도 428
5 신주인수권의 전자등록 430
5절 신주발행의 절차 430
1 발행사항의 결정 430
2 신주배정일의 지정ㆍ공고 430
3 신주인수권자에 대한 최고ㆍ공고 431
4 주주의 모집 431
5 주식인수의 청약 431
6 신주의 배정과 인수 432
7 현물출자의 검사 432
8 출자의 이행 433
9 신주발행의 효력발생 433
10 등기 434
11 부당한 신주 인수에 대한 책임 434

CHAPTER 05 자본금의 감소
1절 개요 437
2절 자본금감소의 방법 438
1 액면주식 발행회사의 자본감소 438
2 무액면주식 발행회사의 자본금감소 438
3절 자본금감소의 절차 439
1 주주총회의 결의 439
2 채권자보호의 절차 439
4절 효력발생과 등기 440
5절 자본금감소의 무효 440
1 무효의 원인 440
2 감자무효의 소 440
3 판결의 효력 441

CHAPTER 06 회사의 계산
1절 개요 443
2절 재무제표 및 영업보고서 444
3절 준비금 445
1 의의 445
2 법정준비금 445
3 임의준비금 447
4 비밀준비금 447
4절 이익배당 447
1 의의 447
2 요건 448
3 시기와 표준 448
4 중간배당 및 분기배당 448
5 배당금지급청구권 449
6 현물배당 450
7 위법배당 450
5절 주식배당 451
1 개요 451
2 요건 451
3 절차 452
4 효과 453
5 자기주식ㆍ우선주식 454
6절 주주의 경리검사권 454
1 개요 454
2 재무제표 열람권 455
3 회계장부열람권 455
4 업무와 재산상태의 검사권 456
7절 이익공여의 금지 456
8절 사용인의 우선변제권 457

CHAPTER 07 사채
1절 개요 459
2절 사채발행의 방법 460
1 직접발행 460
2 간접발행 461
3 사채총액의 인수 461
3절 사채발행의 절차 462
1 사채발행의 결정 462
2 사채계약의 성립 462
3 납입 462
4절 사채의 유통 463
1 채권 463
2 사채원부 463
3 사채의 이전 464
4 사채의 입질 464
5절 사채관리회사 465
1 사채관리회사의 지정 및 자격 465
2 사채관리회사의 사임 및 해임 등 465
3 사채관리회사의 권한 466
4 사채관리회사의 의무 및 책임 467
5 사채관리회사의 보수 등 467
6절 사채의 이자지급과 상환 468
1 사채의 이자지급 468
2 사채의 상환 468
7절 사채권자집회 470
1 의의 470
2 소집 470
3 권한 471
4 결의요건 및 결의의 효력 471
5 대표자와 결의집행 472
8절 특수사채 473
1 전환사채 473
2 신주인수권부사채 474
3 담보부사채 477
4 기타 특수한 사채 477

CHAPTER 08 회사의 합병ㆍ분할
1절 회사의 합병 480
1 합병의 의의 480
2 성질 481
3 종류 481
4 합병의 자유와 제한 481
5 합병의 절차 482
6 합병의 효과 483
7 합병무효의 소송 485
2절 회사의 분할 486
1 분할의 의의 486
2 분할의 종류 486
3 분할의 요건ㆍ절차 487
4 분할의 효과 488
5 분할의 무효 488
실전예상문제 490
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