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공통직무윤리(2013)

공통직무윤리(2013)

  • 금융투자교육원
  • |
  • 금융투자교육원
  • |
  • 2013-02-25 출간
  • |
  • 167페이지
  • |
  • 188 X 254 mm
  • |
  • ISBN 9788960503526
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출판사서평




목차


PART1 직무윤리

CHAPTER 1 직무윤리 일반
1절 윤리경영과 직무윤리가 강조되는 이유8
1_ ‘윤리경쟁력’의 시대 8
2_ 금융투자산업에서의 직무윤리 10
2절 직무윤리의 기초사상 및 국내외 동향14
1_ 직업윤리의 사상적 배경 14
2_ 윤리경영의 국제적 환경 15
3_ 윤리경영의 국내적 환경 16
4_ 기업의 사회적 책임이 강조되는 시대상 17
3절 윤리경영과 직무윤리의 적(敵)18
4절 본 교재에서의 직무윤리19
1_ 직무윤리의 적용대상 19
2_ 직무윤리의 성격 20
3_ 직무윤리의 핵심 20
단원정리문제21
CHAPTER 2 금융투자업 직무윤리
1절 신의성실의무24
2절 전문지식 배양의무26
3절 공정성 및 독립성 유지의무28
4절 법규 등 준수의무31
5절 소속 회사 등의 지도·지원의무32
단원정리문제35
CHAPTER 3 직무윤리기준
1절 총설37
2절 고객에 대한 의무38
1_ 고객과의 관계 38
2_ 기본적 관계 및 기본적 의무(신임관계 및 신임의무) 40
3_ 고객과의 이익상충 금지 48
4_ 투자목적 등에 적합하여야 할 의무 64
5_ 설명의무 70
6_ 합리적 근거의 제공 및 적정한 표시의무 77
7_ 허위ㆍ과장ㆍ부실표시의 금지 82
8_ 공정한 업무수행을 저해할 우려 있는 사항에 관한 주지의무 84
9_ 재위임의 금지 87
10_ 고객의 합리적 지시에 따를 의무 88
11_ 요청하지 않은 투자권유의 금지 91
12_ 보고 및 기록의무 92
13_ 고객정보의 누설 및 부당이용 금지 97
14_ 부당한 금품수수의 금지 101
15_ 모든 고객을 평등하게 취급할 의무 109
16_ 고객의 민원ㆍ고충처리 112
3절 자본시장에 대한 의무113
1_ 미공개 중요정보의 이용 및 전달 금지 113
2_ 금융투자상품 가격의 인위적 조작 금지 116
3_ 그 밖의 불공정거래의 금지 118
4절 소속 회사에 대한 의무121
1_ 회사와의 관계 121
2_ 신의성실의무(기본적 의무) 122
3_ 직무전념의무 122
4_ 이해상충되는 지위의 취임금지 등 123
5_ 대외활동시의 준법절차 124
6_ 회사재산과 정보의 부당한 사용ㆍ유출 금지 128
7_ 중간감독자의 감독ㆍ관리의무 134
8_ 조사분석자료 작성 및 공표시의 준수사항 135
9_ 품위유지의무 등 139
10_ 고용계약 종료 후의 의무 140
단원정리문제141
CHAPTER 4 직무윤리의 준수절차 및 위반시의 제재
1절 내부통제145
1_ 내부통제기준 145
2_ 준법감시인 151
3_ 내부통제기준 위반시 회사의 조치 및 제재 157
4_ 내부통제기준 준수 시스템 및 환경의 구축 158
2절 위반행위에 대한 제재162
1_ 자율규제 162
2_ 행정제재 162
3_ 민사책임 163
4_ 형사책임 164
5_ 시장의 통제 164
단원정리문제165
실전예상문제167

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